Установить учредителей и руководителей тех организаций, с которыми заключаются сделки (являются ли они лицами, за которых себя выдают). 11срсд -чтим следовало также определить планку сделки, которая автоматически означает необходимость проверки, например. 20 тыс. долларов, но это зависит от того, кому, сколько нс жалко подарить преступнику (проверка благонадежности клиента обходится значительно дсоегзле). Мно- 1 не мен у г возразить — слишком много организаций, которые протают и покупают ценные бумаги. Да, это так. Но эти организации работают и с другими крупными операторами. Разделив работу на всех в соответствующей пропорции, можно увидеть, что обьем не гак уж и велик. Развивая данную идею, можно подойти к созданию информационной базы коллективного использования.

2. Следовало, конечно, посмотреть и историю фирмы (в рассматриваемый период еще не было упоминавшихся выше баз данных, но МРП работало исправно и всем желающим детально выдавало справки на ту или иную организацию), а также состояние ее расчетного счета.

3. Совершенно несложной является и проверка по месту расположения офиса кто арендовал, на каких условиях, па какой срок, кто работает в офисе постоянно и т. п.

Совершению мошенничества в отношении ряда фирм способствовало то, что все они работали обособленно, видя друг в друге конкурента иа рынке.

Поддерживая тесный контакт с депозитарием и трутными операторами, можно предупредить мошенничества подобного типа. Перепродажа ценных бумаг сразу пос ic покупки должна являться признаком того, что деньги могут до продавца не дойти.

Таким образом, становится понятным, что выявление и предупреждение мошенни чества по всех его формах являются важнейшими задачами СЭБ.

Вернемся к проблеме мошенничества, которая в отношении бенков уже стала предметом всеобщей тревоги в международном масштабе. Огромные суммы денег выкачиваются из коммерческой сферы в результате деятельности «профессиональных» мошенников, которые совершают преступные действия без ограничений каких-либо книж ных правил или уважения закона, зная, что махинации на территории мультннациональ-ных юрисдикции фактически обеспечивают им иммунитет при арестах и судебных процессах. Не являются редкими экономические преступления, ведущие к убыткам в размере 10-50 млн долларов.

Возможности мошенников совершать удачные махинации часто проистекают из жадности и

Google Bookmarks Digg Reddit del.icio.us Ma.gnolia Technorati Slashdot Yahoo My Web News2.ru БобрДобр.ru RUmarkz Ваау! Memori.ru rucity.com МоёМесто.ru Mister Wong

Страницы: 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16